澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)的2018-19財年年度報告今天已提交澳大利亞議會。
在2018-19年度，ASIC繼續(xù)致力于為所有澳大利亞人建立一個公平、強大和高效的金融體系。
一年來，始于2018年初的戰(zhàn)略變革計劃取得了重大進展。作為該變革計劃的一部分，ASIC:
·顯著增加并加快了對執(zhí)法行動的使用，目前正在尋求對新的懲罰和權(quán)力的充分使用。在2018-19年度，ASIC執(zhí)法調(diào)查數(shù)量增加了20%，涉及澳大利亞最大金融機構(gòu)(或其高級職員、雇員或子公司)的執(zhí)法調(diào)查數(shù)量增加了51%，財富管理調(diào)查數(shù)量增加了216%
·成立了執(zhí)法辦公室(Office of Enforcement)以開展重點執(zhí)法活動并協(xié)調(diào)執(zhí)法戰(zhàn)略，包括執(zhí)行其“為什么不提起訴訟？”(‘Why Not Litigate？’)操作規(guī)程
·就監(jiān)管方法的關(guān)鍵方面進行了改善，作為對澳大利亞金融服務(wù)行業(yè)普遍存在的行為過失的回應(yīng)的一部分。密切及持續(xù)監(jiān)督計劃(Close and Continuous Monitoring Program)和公司治理特別工作組(Corporate Governance Taskforce)旨在促進金融公司和整個金融服務(wù)市場的文化和行為的永久性變化
ASIC的工作還受到銀行、退休金和金融服務(wù)業(yè)不當(dāng)行為皇家委員會(Royal Commission into Misconduct in the Banking， Superannuation and Financial Services Industry)的指導(dǎo)。ASIC已將皇家委員會所強調(diào)或提及的事項列為優(yōu)先事項，并努力執(zhí)行其建議中所包含的ASIC的新義務(wù)和職責(zé)。
（原標(biāo)題：ASIC已將2018-19財年年度報告提交澳大利亞議會）