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科創(chuàng)板周末總動員 上交所要求券商“嚴把七道關(guān)”
來源:上海證券報  作者:徐蔚  發(fā)布時間:2019-03-18 07:08:59

科創(chuàng)板加速推進。3月16日,上交所舉行設立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準備工作座談會,近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。

  座談會圍繞設立科創(chuàng)板并試點注冊制準備工作,通報前期工作進展情況,聽取會員單位意見建議,重點就強化會員單位責任,全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部、中國證券業(yè)協(xié)會、中國結(jié)算等相關(guān)單位負責人出席會議,并提出工作要求。

  上交所介紹,為全力確??苿?chuàng)板建設和注冊制試點工作高效平穩(wěn)推進,上交所成立了由所主要負責人牽頭的設立科創(chuàng)板并試點注冊制工作上線指揮部,下設11個工作就緒組,涵蓋發(fā)行、審核、交易、監(jiān)察、系統(tǒng)、新聞等主要工作條線。

  座談會上,工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新的工作推進情況和下一步的重點工作安排。會員代表在座談會上紛紛表示,將深刻把握好資本市場改革的歷史機遇,積極提升發(fā)行定價、銷售、研究等業(yè)務能力,切實按照科創(chuàng)板定位推薦潛力企業(yè)上市,做好企業(yè)承銷保薦、投資者權(quán)限開通、技術(shù)系統(tǒng)對接以及客戶交易管理等各項工作。

  上交所強調(diào),設立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事,大事要辦成好事,防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關(guān)”:交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運行關(guān)和廉潔關(guān),按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求,共同做好設立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

  另外,3月15日晚間,上交所發(fā)布了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務指南》(簡稱《業(yè)務指南》),自發(fā)布之日起施行?!稑I(yè)務指南》對保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務明確了具體要求。文件的發(fā)布,也意味著企業(yè)上報科創(chuàng)板申請材料在即。

  按計劃,周一(3月18日)上交所審核系統(tǒng)將正式進入生產(chǎn)狀態(tài),所有通過審核系統(tǒng)提交的文件,將被視為正式的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。

  據(jù)上證報統(tǒng)計,目前已有至少10家企業(yè)宣布沖刺科創(chuàng)板,覆蓋生物醫(yī)療、軍民融合、軟件、新材料等行業(yè)。其中,在地方證監(jiān)局披露上市輔導進程的有5家:聚辰半導體、申聯(lián)生物醫(yī)藥、啟明醫(yī)療、新光光電4家企業(yè)正處于輔導期,睿創(chuàng)微納則是首家宣布完成科創(chuàng)板上市輔導的企業(yè)。

  另有至少5家新三板及港股公司公告準備申報科創(chuàng)板,包括江蘇北人、賽特斯、復旦張江、金達萊和先臨三維。

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