圍繞打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的工作主線，按照深交所章程規(guī)定，認(rèn)真履行好履職盡責(zé)監(jiān)督、財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督、下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督四項(xiàng)基本職能，創(chuàng)新工作方法，凝聚各方力量，提升監(jiān)督效能，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，這是深交所監(jiān)事會(huì)2018年工作總結(jié)及2019年重點(diǎn)工作報(bào)告提出的下一步工作思路。

　　作為深交所法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)承擔(dān)著促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的重要職責(zé)。報(bào)告提出了2019年四大重點(diǎn)工作。

　　一是強(qiáng)化合規(guī)審查，推動(dòng)提升規(guī)范運(yùn)作水平。監(jiān)事會(huì)是深交所內(nèi)部監(jiān)督體系的重要組成部分，擔(dān)負(fù)著監(jiān)督深交所執(zhí)行法律法規(guī)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則重要職能，要督促優(yōu)化完善合規(guī)審查工作機(jī)制，規(guī)范工作程序，豐富審查方式，找準(zhǔn)工作重點(diǎn)，進(jìn)一步加大審查力度。加強(qiáng)對合規(guī)審查意見落實(shí)情況的動(dòng)態(tài)管理，切實(shí)將合規(guī)審查工作推向深入、落到實(shí)處。

　　二是堅(jiān)持底線思維，推動(dòng)加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。督促構(gòu)建系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架，推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作基礎(chǔ)。督促進(jìn)一步梳理完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，優(yōu)化工作流程和操作要求，提升監(jiān)管工作規(guī)范化水平。推動(dòng)提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，穩(wěn)步推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化，確保市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　三是加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，推動(dòng)提升內(nèi)部管理水平。加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度，督導(dǎo)實(shí)施重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，促進(jìn)相關(guān)決策程序更合規(guī)、資金使用更合理、管理機(jī)制更規(guī)范、業(yè)務(wù)運(yùn)行更穩(wěn)健。督促強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)全面落實(shí)《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》，開展下屬機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)，督導(dǎo)下屬機(jī)構(gòu)強(qiáng)化財(cái)務(wù)和人力資源管理，進(jìn)一步提升交易所集團(tuán)化管理水平。

　　四是夯實(shí)履職基礎(chǔ)，推動(dòng)形成多方監(jiān)督合力。進(jìn)一步加強(qiáng)與紀(jì)委工作的協(xié)同配合，與理事會(huì)、經(jīng)理層溝通協(xié)作、強(qiáng)化監(jiān)督，推動(dòng)優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審三道防線，加強(qiáng)對下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)，形成分層次、多元化、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督合力。健全完善監(jiān)事單位與深交所的日常聯(lián)絡(luò)互動(dòng)機(jī)制，全面掌握深交所發(fā)展動(dòng)態(tài)，提升監(jiān)督的主動(dòng)性、針對性、有效性。