原標(biāo)題：這家券商再吃罰單！正在沖刺IPO

　　廣東證監(jiān)局9月28日發(fā)布關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取出具警示函措施的決定(下文稱“決定”)，稱萬(wàn)聯(lián)證券作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第五十四條的規(guī)定。

　　廣東證監(jiān)局責(zé)令萬(wàn)聯(lián)證券認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問(wèn)題，制定切實(shí)可行的整改措施。

圖片來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　萬(wàn)聯(lián)證券正在沖刺IPO。根據(jù)招股書(shū)，公司近年來(lái)屢吃罰單。

　　未能勤勉盡責(zé)

　　新三板上市公司廣東中鈺科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中鈺科技或公司)因信息披露違法違規(guī)被廣東證監(jiān)局作出行政處罰。萬(wàn)聯(lián)證券正是當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)中鈺科技持續(xù)督導(dǎo)工作的主辦券商。

　　決定稱，萬(wàn)聯(lián)證券作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，未能及時(shí)關(guān)注到公司上述違法違規(guī)行為并督促其采取有效措施予以整改，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第五十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，責(zé)令萬(wàn)聯(lián)證券認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問(wèn)題，制定切實(shí)可行的整改措施，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)書(shū)面報(bào)告廣東證監(jiān)局。

　　IPO收證監(jiān)會(huì)近萬(wàn)字反饋

　　在2019年6月遞交IPO申請(qǐng)后，今年4月17日，萬(wàn)聯(lián)證券收到了證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)。

圖片來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　在這份近萬(wàn)字的反饋意見(jiàn)中，證監(jiān)會(huì)就萬(wàn)聯(lián)證券規(guī)范性、信息披露以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)三方面內(nèi)容，提出了32個(gè)問(wèn)題，涉及萬(wàn)聯(lián)證券的股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易、扣非凈利潤(rùn)下滑以及經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營(yíng)、信用等主要業(yè)務(wù)的情況。

　　萬(wàn)聯(lián)證券是廣州市屬全資國(guó)有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊(cè)資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國(guó)主要省份、直轄市及經(jīng)濟(jì)活躍的城市均設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，形成了以華南為中心、輻射全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。

　　如果成功IPO，萬(wàn)聯(lián)證券將成為繼廣發(fā)證券之后注冊(cè)地位于廣州的又一家上市券商。

　　2018年，萬(wàn)聯(lián)證券凈利潤(rùn)行業(yè)排名第39位，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)則排名47、43位，是典型的“中小券商”。

圖片來(lái)源：萬(wàn)聯(lián)證券招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)

　　屢吃罰單

　　萬(wàn)聯(lián)證券招股書(shū)(申報(bào)稿)披露了公司近三年違法違規(guī)行為及接受處罰的情況。

　　萬(wàn)聯(lián)證券近年違法違規(guī)行為及接受處罰情況

資料來(lái)源：萬(wàn)聯(lián)證券招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)

　　此外，2019年8月，因在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，對(duì)融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷，萬(wàn)聯(lián)證券被廣東證監(jiān)管局出具警示函。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）