近日，記者從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)獲悉，日前證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰決定書，時(shí)任安信證券上海虹橋營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理單某，私下接受客戶委托買賣證券，幫客戶盈利1141萬(wàn)元，收取了30萬(wàn)元報(bào)酬；同時(shí)，單某借用他人賬戶炒股，虧損了4萬(wàn)元。

　　對(duì)于該客戶經(jīng)理借用賬戶炒股的行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)其代客理財(cái)的行為處以沒(méi)一罰一，兩項(xiàng)違規(guī)行為合計(jì)罰沒(méi)70萬(wàn)元。

　　處罰決定書顯示，單某從業(yè)期間是嚴(yán)某某的客戶經(jīng)理。2015年10月21日至2016年9月2日，單某私下接受嚴(yán)某某委托，使用嚴(yán)某某名下證券賬戶交易20只股票，累計(jì)買入金額3675萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額4816萬(wàn)元，盈利1141萬(wàn)元，并于2016年8月18日獲得嚴(yán)某某支付的30萬(wàn)元報(bào)酬。

　　此后，單某開(kāi)始借他人名義持有、買賣股票。2017年6月14日、15日，單某分二筆共計(jì)向?qū)O某某轉(zhuǎn)入29.99萬(wàn)元，隨后孫某某證券賬戶買入“利德曼”股票，買入金額與單某轉(zhuǎn)入的資金額基本一致。孫某某證券賬戶在2017年8月至11月間發(fā)生多次證券轉(zhuǎn)銀行的資金記錄，在資金轉(zhuǎn)入銀行賬戶后基本在當(dāng)日即轉(zhuǎn)回單某銀行賬戶。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，孫某某證券賬戶所買入的上述“利德曼”股票對(duì)應(yīng)賣出金額25.47萬(wàn)元，虧損4萬(wàn)元。

　　對(duì)于單某的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)單某借他人名義持有、買賣股票的行為，處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)單某私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得30萬(wàn)元，并處以30萬(wàn)元罰款。

（文章來(lái)源：華西都市報(bào)）