中國中期投資股份有限公司董事會：

經(jīng)查，你公司存在如下違規(guī)情形：

一、未及時披露關(guān)聯(lián)交易

你公司于 2017 年 12 月 12 日同捷利物流有限公司（以下簡稱“捷利物流”）簽署《供應鏈物流金融服務戰(zhàn)略合作協(xié)議書》（以下簡稱“《戰(zhàn)略合作協(xié)議》”），捷利物流是你公司控股股東中國中期集團有限公司（以下簡稱“中期集團”）的全資子公司，你公司預先撥付 1,500 萬元保證金給捷利物流作為項目前期的啟動資金。本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易金額為 1,500 萬元，超過 2016 年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)（61,771.96萬元）的 0.5%，應當履行信息披露義務。你公司遲至 2019 年 1月 24日回復我所關(guān)注函時，才將上述關(guān)聯(lián)交易進行披露。

二、2017 年年報未準確披露實際控制人信息

你公司2017年年報顯示，你公司實際控制人為姜榮。然而，你公司在回復我部問詢函時，稱2017年年報有關(guān)公司實際控制人的披露有誤，公司實際控制人應為姜榮與劉潤紅，與以前年度相比未發(fā)生變更。并且，你公司于 2019 年 3 月 19 日方就2017 年年報予以更正并重新披露。我部關(guān)注到，你公司及相關(guān)責任人曾于2015 年4月因公司實際控制人披露不完整被我所予以通報批評處分，但你公司及相關(guān)責任人未予以充分重視，導致實際控制人信息再次披露錯誤。

你公司的上述行為違反了我所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 6.1 條、第 10.2.4 條，以及《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 2 號——年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第四十八條的規(guī)定。本所希望你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及《上市規(guī)則》的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務，杜絕此類事件發(fā)生。

特此函告

深圳證券交易所

公司管理部

2019 年 4 月 28 日

中國中期投資股份有限公司

關(guān)于實際控制人信息披露有誤的說明及更正公告

中國中期投資股份有限公司（以下簡稱公司）在2009 年 10 月 28 日關(guān)于實際控制人變更情況公告中，對實際控制人披露情況有誤，現(xiàn)對有關(guān)情況進行說明并更正。

一、公司歷年實際控制人披露情況：

2000 年 7 月公司上市公告書披露的前三大股東是哈爾濱捷利集團有限公司、哈爾濱廣信新型材料開發(fā)公司（以下簡稱哈爾濱廣信）、哈爾濱恒利高新技術(shù)發(fā)展公司（以下簡稱哈爾濱恒利），持股比例分別為 46.09%、13.04%、10.44%。2000年年度報告公司披露的前三大股東為哈爾濱嘉利、哈爾濱廣信、哈爾濱恒利，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，哈爾濱捷利集團有限公司于 2000 年 11 月更名為哈爾濱嘉利科技發(fā)展有限公司，更名事項公司于 2000 年 11 月 29 日發(fā)布董事會公告。

2001 年 3 月 22 日，哈爾濱恒利將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給北京恒利創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱北京恒利），2001 年公司年度報告披露的前三大股東為哈爾濱嘉利、哈爾濱廣信、北京恒利，持股比例分別為 46.09%、13.04%、10.44%，哈爾濱嘉利與哈爾濱廣信存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2002 年年度報告公司披露的前三大股東為北京恒利、哈爾濱嘉利、哈爾濱廣信，持股比例分別為 28.52%、28%、13.04%，哈爾濱嘉利與哈爾濱廣信存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

出現(xiàn)的疏漏向公司廣大股東及投資者表示歉意，并對以前信息披露內(nèi)容進行相應的修改。

特此公告。

                         中國中期投資股份有限公司董事會

                                      2015 年 1 月 21 日