2019年證監(jiān)會處罰范圍及力度繼續(xù)加強(qiáng)，據(jù)Wind統(tǒng)計顯示，5月份有79家公司涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會或交易所開出罰單，相比4月份的49家受罰公司，5月受罰公司環(huán)比大幅增長了30家。值得關(guān)注的是，方正證券、祥源文化股民起訴上市公司虛假陳述問題的案件也在5月開庭審理。

　　5月受罰公司環(huán)比增30家

　　統(tǒng)計顯示，*ST升達(dá)、天翔環(huán)境、*ST盈方、三維絲、千山藥機(jī)、ST撫鋼被證監(jiān)會公開處罰，并分別處以罰金60萬元、60萬元、60萬元、60萬元、30萬元、30萬元，累計罰金為300萬元；英唐智控、惠天熱電、當(dāng)代東方、博騰股份、ST豐華、*ST大洲被要求責(zé)令改正；退市海潤、龐大集團(tuán)、*ST長生、*ST高升被公開譴責(zé)；長城影視、廣東明珠被公開批評；其余公司則被監(jiān)管關(guān)注或出具警示函。

　　經(jīng)過梳理，5月份違規(guī)行為涉及到業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確、不及時，信息披露虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述；未依法履行其他職責(zé)、未按時披露定期報告。

　　相比其它月份的處罰情況，今年5月份處罰公司數(shù)量為79家，環(huán)比4月份(受罰公司49家)增加30家。另外，今年1月份78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計2452萬元；2月份僅有15個工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開處罰、公開批評、公開譴責(zé)、監(jiān)管關(guān)注或出具警示函，在2月份被“點(diǎn)名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金；3月份正值“3.15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計罰金220萬元，全國人大代表朱建弟今年3月在兩會提出議案，修改《證券法》第一百九十三條——上市公司財務(wù)造假，監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款金額最高60萬的處罰規(guī)定，上調(diào)罰款金額，同時追加造假上市高管的刑事責(zé)任。

　　虛假陳述案5月密集開庭

　　今年3月恰逢“3.15”，4月份年報季報密集披露期，而5月份股民訴上市公司虛假陳述案則密集開庭。

　　5月5日下午，上海金融法院對原告潘某等訴被告方方正科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案進(jìn)行公開宣判。該案是上海金融法院依照全國首個證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定，在原告投資者訴被告方正科技系列案件中依職權(quán)選定的示范案件。

　　“在方正科技糾紛案件的損失認(rèn)定上，判決采納中證中小投資者服務(wù)中心的損失核定意見，以第一筆有效買入后的移動加權(quán)平均法計算買入均價和投資差額，將個股均價與同期指數(shù)均值進(jìn)行同步對比的方法扣除證券市場風(fēng)險因素。法院判決最終支持四名原告投資者的部分索賠請求，獲賠最多的一名投資者獲賠金額達(dá)18萬余元。”廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師接受大眾證券報記者采訪時表示。

　　5月28日上午，備受關(guān)注的全國首例投資者訴祥源文化、趙薇證券虛假陳述責(zé)任糾紛案二審在浙江省高級人民法院開庭審理。據(jù)悉，在法庭辯論階段，原被告雙方圍繞五大爭議焦點(diǎn)展開激烈辯論，由于趙薇、投資者兩方不同意調(diào)解，法庭不再當(dāng)庭組織調(diào)解，將擇期作出判決。

　　大眾證券報還獲悉到，截至5月13日，共有814名原告以爾康制藥證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，向湖南省長沙市中級人民法院提起訴訟，累計訴訟金額為5.16億元。相比大智慧證券虛假陳述責(zé)任糾紛案所涉訴訟請求金額合計為5.27億元，爾康制藥目前的索賠金額距離大智慧案僅一步之遙。