新浪財(cái)經(jīng)訊  3月15日，大通證券股份有限公司作為江蘇煥鑫新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“煥鑫新材”）主辦券商對(duì)其定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件進(jìn)行審查過(guò)程中，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關(guān)聯(lián)方資金占用等問(wèn)題，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，近日江蘇證監(jiān)局對(duì)大通證券股份有限公司督導(dǎo)的煥鑫新材進(jìn)行核查。檢查發(fā)現(xiàn)煥鑫新材存在關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、未披露出售子公司股權(quán)等問(wèn)題。

　　大通證券股份有限公司作為煥鑫新材主辦券商，在對(duì)其定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件進(jìn)行審查過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)，未能認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)煥鑫新材股東及關(guān)聯(lián)方資金占用，未能有效督導(dǎo)煥鑫新材真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六條、第五十四條的規(guī)定。依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)大通證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。