哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于收到上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告

    哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“秋林集團(tuán)”或“公司”)于 2019年 4 月 30 日收到上海證券交易所《關(guān)于哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司定期報(bào)告披露有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（ 上證公函【2019】0570 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管工作函》”）， 根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將《監(jiān)管工作函》全文公告如下：

“哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司：

2019 年 4 月 30 日，你公司披露了 2018 年年度報(bào)告及相關(guān)董事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議公告,公司董事（不包括李亞、李建新，下同）、監(jiān)事和高級(jí)管理人員審議原則同意 2018 年年度報(bào)告，但無(wú)法保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。鑒于上述情況，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第 17.1 條的規(guī)定，對(duì)你公司提出如下監(jiān)管要求。

一、《證券法》第 68 條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。你公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)的2018 年年度報(bào)告顯示，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均聲明無(wú)法保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員稱，無(wú)法保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原因?yàn)椋?strong>考慮到公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)仍處于失聯(lián)狀態(tài)，公司黃金業(yè)務(wù)板塊巨額應(yīng)收帳款、存貨以及關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和資金占用等情況的核查尚未結(jié)束，會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。請(qǐng)你公司核實(shí)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員前期在公司相關(guān)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中勤勉盡責(zé)的情況，并自查前述聲明是否違反了《證券法》第 68 條的規(guī)定。

二、大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司出具了否定意見(jiàn)的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。請(qǐng)你公司自查并披露目前經(jīng)營(yíng)管理決策、財(cái)務(wù)和資金管理及信息披露相關(guān)內(nèi)部控制制度、責(zé)任人及具體執(zhí)行情況，結(jié)合目前對(duì)子公司的控制和印章管理情況，說(shuō)明相關(guān)內(nèi)部控制是否依然存在重大缺陷的情況。

公司董事會(huì)及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)秉持對(duì)上市公司和全體投資者負(fù)責(zé)任的態(tài)度，認(rèn)真落實(shí)上述要求，如實(shí)披露公司定期報(bào)告和其他重大事項(xiàng)，充分揭示公司重大風(fēng)險(xiǎn)，避免對(duì)投資者造成重大誤導(dǎo)。對(duì)于公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在內(nèi)部控制和定期報(bào)告披露中涉嫌信披違規(guī)和未勤勉盡責(zé)的行為，我部將啟動(dòng)紀(jì)律處分程序嚴(yán)肅追責(zé)。

請(qǐng)公司收到本工作函后即予以披露，在 2019年 5 月 8 日前披露對(duì)本工作函的回復(fù)，并書(shū)面回復(fù)我部。”

公司指定的信息披露媒體為《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），有關(guān)公司信息均以在上述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)。

特此公告。

哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司

2019 年 4 月 30 日