5月28日下午，署名為“浙江寧波一名投資者”的人士在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)出媒體發(fā)布會邀請函，擬于6月5日在北京舉行新聞發(fā)布會，發(fā)布就其購買的由中泰證券代銷、托管的5.5億元債券問題提出的十大疑點，包括違規(guī)保本保息、風(fēng)控合規(guī)流于形式、主要領(lǐng)導(dǎo)回避責(zé)任、誘導(dǎo)性銷售、未盡托管人職責(zé)等問題。




　　
巧合的是，中泰證券IPO招股書預(yù)披露日前剛剛更新，預(yù)示著公司IPO可能已經(jīng)進入審核的關(guān)鍵時刻。

　　中泰證券相關(guān)負責(zé)人在接受中證君獨家采訪時表示，該邀請函反映的是一個持續(xù)很久的糾紛，該投資者為公司客戶朱某某，其所購買的三只產(chǎn)品管理人均為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司，該三只產(chǎn)品均已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

　　據(jù)介紹，上述三只產(chǎn)品成立后，由深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司負責(zé)投資管理，主要投向交易所債券。受市場環(huán)境影響，所持部分債券出現(xiàn)了評級下調(diào)、違約等情況，流動性受限。管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請，截至目前已兌付2億多元，剩余份額暫時未予兌付，其中涉險的債券余額為1億元左右。

　　該人士表示，作為該投資者所投資的三支產(chǎn)品的托管人及代銷機構(gòu)，嚴格按照相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序，內(nèi)部控制有效；監(jiān)管部門在收到投訴后，已經(jīng)對公司進行核查，并積極協(xié)調(diào)問題解決，不存在“向基金業(yè)協(xié)會和山東證監(jiān)局發(fā)送舉報函后，沒有明顯進展”的情形；公司采取積極措施與投資者溝通，不存在不聞不問、敷衍、推卸等情況。

　　對于邀請函中出現(xiàn)的其中一款產(chǎn)品的保本保息函問題，該人士同時表示，作為代銷機構(gòu)和托管機構(gòu)，從未向該投資者出具差額補足函或簽署涉及差額補足內(nèi)容的協(xié)議。中泰證券確認，該投資者提及的差額補足函系由產(chǎn)品管理人深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司單方出具，并無中泰證券公司及人員的印章或簽字。

　　據(jù)了解，中泰證券已經(jīng)與該投資者進行了多輪溝通，該投資者向中泰證券提出了多項要求，包括及時足額兌付其已經(jīng)提出贖回的浙分冠石一期產(chǎn)品的本金和利息、通過份額轉(zhuǎn)讓和自有資金接盤等方式對違約停牌的債券進行置換等要求。


　　上述中泰證券人士表示，對于投資者遭遇的投資風(fēng)險深表關(guān)切，但對于該投資者的不合理要求，將無法予以滿足，也將進一步做好客戶的解釋說明和溝通工作，并將繼續(xù)切實履行托管職責(zé)，保障產(chǎn)品剩余份額的正常運作，督促管理人切實履行應(yīng)盡職責(zé)。

　　中泰證券上述人士同時表示，對于不符合法律法規(guī)和事實、可能對公司聲譽造成不良影響的言論和行為，保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。