1、南華期貨股份有限公司接受過證監(jiān)會首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查，存在曾因舉報事項被核查，以及被相關(guān)當事人向法院提起訴訟的情形。請發(fā)行代表人說明：（1）質(zhì)量抽查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實情況；（2）舉報事項發(fā)生的原因、過程及處置情況；發(fā)行人針對該類事項是否對其他營業(yè)部予以自查及自查結(jié)果；（3）相關(guān)訴訟的具體情況及其對發(fā)行人的影響；（4）發(fā)行人印章被偽造一案立案偵查的進展，對相關(guān)當事人的責(zé)任追究情況；（5）相關(guān)制度未能被嚴格有效執(zhí)行、違規(guī)行為未能被及時監(jiān)控的原因，相關(guān)內(nèi)控制度是否健全并有效執(zhí)行。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　2、請南華期貨股份有限公司代表說明：（1）期貨行業(yè)及各地監(jiān)管部門對居間業(yè)務(wù)是否制定相關(guān)管理規(guī)則，發(fā)行人開展居間業(yè)務(wù)是否存在違反相關(guān)規(guī)則的情形，是否存在潛在糾紛和風(fēng)險；（2）居間人費用支付持續(xù)大幅下滑的原因及合理性，居間人數(shù)量變動較大的原因及合理性；（3）居間人是否與發(fā)行人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否在發(fā)行人合并范圍內(nèi)企業(yè)任職，發(fā)行人對居間人禁止任職情形僅限于發(fā)行人母公司，是否符合相關(guān)規(guī)定，是否屬于行業(yè)慣例；（4）丁江明居間事項整改情況，是否存在潛在糾紛；（5）發(fā)行人居間人管理制度的執(zhí)行情況，是否存在商業(yè)賄賂情形和不正當競爭行為，相關(guān)內(nèi)控及風(fēng)險防控措施是否有效。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　3、報告期內(nèi)南華期貨股份有限公司業(yè)績波動較大。請發(fā)行人代表說明：（1）發(fā)行人業(yè)績波動的原因，各類業(yè)務(wù)業(yè)績波動趨勢、幅度與行業(yè)整體或同行業(yè)可比公司是否存在差異，差異的原因及合理性；（2）發(fā)行人行業(yè)關(guān)鍵及核心指標（如市場占有率、期貨交易額、傭金率、手續(xù)費減收情況、資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶保證金規(guī)模等）變動趨勢與同行業(yè)可比公司是否一致；（3）發(fā)行人正在采取或擬采取的改善措施及預(yù)計效果，經(jīng)營業(yè)績下滑的趨勢是否得到扭轉(zhuǎn)，影響業(yè)績下滑的相關(guān)因素是否消除。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　4、南華期貨股份有限公司實現(xiàn)的手續(xù)費收入下降幅度較大，受托管理資產(chǎn)規(guī)模下降幅度較大，風(fēng)險管理業(yè)務(wù)收入大幅增加。請發(fā)行人代表：（1）說明手續(xù)費收入下降幅度超過行業(yè)整體情況的原因及應(yīng)對措施，手續(xù)費收入是否會繼續(xù)下降，是否會對持續(xù)盈利能力造成重大不利影響；（2）結(jié)合交易所手續(xù)費減收政策、自身盈利能力及其他期貨公司情況，說明發(fā)行人對手續(xù)費減收是否存在重大依賴，交易所返還手續(xù)費是否存在重大不確定性；（3）結(jié)合資管新規(guī)，說明發(fā)行人擬采取的規(guī)范措施，以及資管業(yè)務(wù)未來發(fā)展情況；（4）說明發(fā)行人為客戶提供風(fēng)險管理業(yè)務(wù)大幅增加的原因，該業(yè)務(wù)是否會給發(fā)行人帶來重大風(fēng)險，發(fā)行人對相關(guān)風(fēng)險采取的應(yīng)對措施及有效性。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  發(fā)行監(jiān)管部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年7月4日