各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團社會信用體系建設牽頭單位，中國證監(jiān)會各派出機構、上海證券交易所，中國人民銀行各分支機構，各省、自治區(qū)、直轄市國資委，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委），中國銀保監(jiān)會各派出機構，民航各地區(qū)管理局、各運輸（通用）航空公司、機場公司、中國民航信息集團、機場公安局，各鐵路局集團公司、鐵科院集團公司、各鐵路公安局：

　　為了強化發(fā)行人、上市公司對信息披露的誠信義務，充分發(fā)揮中介機構的核查把關作用，督促證券市場參與各方歸位盡責，進一步營造有利于科創(chuàng)板試點注冊制的誠信市場環(huán)境，保護投資者合法權益，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國務院同意的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》要求，現(xiàn)就在科創(chuàng)板注冊制試點中加強監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機制,提出以下具體意見：

　　一、關于監(jiān)管信息查詢。在上海證券交易所設立科創(chuàng)板試點注冊制過程中，證監(jiān)會、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責時，可以依托以下信息平臺，或商請有關單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及相關中介機構與人員的監(jiān)管信息，特別是違法失信信息： 

　　（一）通過全國信用信息共享平臺自助查詢、國家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的公共信用信息；

　　（二）通過金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫自助查詢、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的征信信息；

　　（三）通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自助查詢、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關企業(yè)信息。

　　二、關于失信信息推送。證監(jiān)會將科創(chuàng)板注冊制試點中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國信用信息共享平臺、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信用信息平臺，納入金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫，供有關部門共享：

　　（一）證監(jiān)會及其派出機構對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施；

　　（二）證監(jiān)會及其派出機構對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的刑事移送；

　　（三）證券交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的紀律處分。

　　三、關于信用記錄應用。證監(jiān)會、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在其他領域、其他部門存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責的重要參考。

　　四、關于失信聯(lián)合懲戒。按照社會信用體系建設總體部署，各部門依照有關規(guī)定，對下列違法失信責任人員實施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況和懲戒結果通報給證監(jiān)會和發(fā)展改革委：（一）在申請首次公開發(fā)行股票、再融資過程中，以及在科創(chuàng)板上市后，報送或披露的相關信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員；（二）在科創(chuàng)板注冊制試點中，為申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露提供保薦或證券服務，對發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負有責任，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的有關機構的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人、主要負責人，以及在相關文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員。

　　針對上述失信聯(lián)合懲戒對象，相關部門依法依規(guī)實施下列懲戒措施：（一）對構成上述犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（市場監(jiān)管總局）。（二）限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔任相關職務的，依法提出其不再擔任相關職務的意見（國資委）。（三）依法限制擔任銀行業(yè)金融機構、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀公司的高級管理人員及相關分支機構主要負責人，保險公估機構董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員；已擔任相關職務的，依法提出其不再擔任相關職務的意見（銀保監(jiān)會）。（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考（證監(jiān)會）。（五）對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關主體予以重點關注（證監(jiān)會）。（六）在實施政府性資金項目安排和其他投資領域優(yōu)惠政策時，采取從嚴審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關部門）。（七）針對在申請首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關責任人員，以及被認定構成重大違法強制退市情形上市公司的有關責任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級別席位，包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位（國鐵集團）。（八）針對科創(chuàng)板中被處以罰沒款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體，適用《關于在一定期限內(nèi)適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設的意見》和《關于在一定期限內(nèi)適當限制特定嚴重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設的意見》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級別席位（民航局、國鐵集團）。（九）對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進行行政許可審查時依法予以限制（發(fā)展改革委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會）。（十）對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關榮譽稱號或獎項，已經(jīng)授予的予以撤銷（國資委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會等）。（十一）對違法失信責任人員擔任法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施（各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門）。

　　五、其他事宜。為了便利社會公眾查詢了解相關主體失信記錄，引導市場化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會對于科創(chuàng)板試點注冊制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺實施為期一年的公示。

　　在對相關違法失信行為作出行政處罰、司法判決執(zhí)行完畢或者市場禁入期滿之日起五年內(nèi)，有關部門根據(jù)各自法定職責，實施或解除聯(lián)合懲戒，超過效力期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。相關行政處罰、市場禁入等，被行政復議機關變更、撤銷、確認違法，或者被司法機關裁判為無效或者撤銷的，證監(jiān)會在復議決定、司法判決生效之日起五個工作日內(nèi)移除違法失信信息，同時將該情況向已推送的有關部門予以通報。

　　本意見實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會 發(fā)展改革委　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  人民銀行 國資委 市場監(jiān)管總局 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 銀保監(jiān)會　民航局　國鐵集團

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2019年6月28日